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证监会:适当降低证券公司主要股东资质要求

时间:2021-03-20 12:01 热门关注: 股东 证监会 主要来源:杂五烩九作者:小天 点击:

  中新经纬客户端3月评论9日电 据证监会网站消息,为落实2020年3月评论日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,证监会发布《关于修改<证券公司股权打点规定>的决定》(以下简称《股权规定》)以及《关于修改<关于实施《证券公司股权打点规定》有关问题的规定>的决定》(以下简称《实施规定》),自202评论年4月评论8日起施行。

  根据有关立法程序的要求,《股权规定》自2020年6月评论2日至7月评论2日同步在证监会和司法部网站向社会公开征求意见。征求意见过程中,社会各界赐与了广泛关注,对《股权规定》内容总体支持,建议尽快发布实施。证监会对各方提出的意见和建议,逐条当真研究,吸收采用合理意见,进一步完善了《股权规定》。

  《股权规定》修订内容主要涉及以下几个方面:

  一是参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

  二是适当降低证券公司主要股东资质要求,打消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。

  三是落实新《证券法》,调整证券公司变动注册本钱、变动5%以上股权的实际控制人相关审批事项。

  四是对新问题予以规制,为新情况留出空间。包罗禁止证券公司股权相关的“对赌协议”,完善控股股东变动为唯一股东的存案程序,明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形;进一步明确对上市证券公司、股份转让系统挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款等。

  证监会同步修订《实施规定》,修订内容包罗进一步精简整合申报质料,,删除此刻已不适用的程序性过渡条款,修改新《证券法》打消的审批事项相应表述等。

  《股权规定》及《实施规定》实施后,证监会相应更新证券公司设立审批等行政许可处事指南。符合条件的投资者可依照《股权规定》《实施规定》和处事指南的要求,依法报送证券公司设立、股权变动等申请。(中新经纬APP)

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|  2021-03-20发布  |   次关注    收藏

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